魯科字〔2020〕97號(hào)

省直有關(guān)部門、各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2020年11月12日

（此件公開發(fā)布）

山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步深化省屬科研院所體制機(jī)制改革，激發(fā)科研院所創(chuàng)新活力，建立符合科研規(guī)律、適合不同類型科研院所的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)改革和發(fā)展深度結(jié)合、高效聯(lián)動(dòng)，根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見》（魯政辦發(fā)〔2019〕21號(hào)）、《省科技廳等9部門〈關(guān)于深化省屬科研院所體制機(jī)制改革的若干措施〉的通知》（魯科字〔2020〕84號(hào)）等文件精神，商省委編辦、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等部門同意，制訂本辦法。

第二條 本辦法所指科研院所是指開展自然科學(xué)及工程技術(shù)領(lǐng)域研究的省屬科研院所。根據(jù)科研院所的不同功能定位，分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類、科技成果轉(zhuǎn)化類、公益類四類。

第三條 對(duì)從事基礎(chǔ)研究的科研院所，績(jī)效評(píng)價(jià)注重研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)等；對(duì)從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的科研院所，績(jī)效評(píng)價(jià)注重關(guān)鍵核心技術(shù)突破、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等；對(duì)從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研院所，績(jī)效評(píng)價(jià)注重成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)影響等；對(duì)從事公益性研究的科研院所，績(jī)效評(píng)價(jià)注重實(shí)現(xiàn)國(guó)家、省目標(biāo)和履行社會(huì)責(zé)任等。

第四條 省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)工作由省科技廳和省財(cái)政廳負(fù)責(zé)，省科技廳具體組織實(shí)施，可遴選第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)

第五條 分類設(shè)立指標(biāo)體系

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)。由職責(zé)定位與制度創(chuàng)新、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益四個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，其中三級(jí)指標(biāo)又分為定性指標(biāo)與定量指標(biāo)，定性指標(biāo)由評(píng)分者根據(jù)科研院所自查報(bào)告，結(jié)合單位的實(shí)際情況進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，最低分為70分，最高為100分；定量指標(biāo)由各科研院所按照要求填報(bào)數(shù)據(jù)。

（二）權(quán)重系數(shù)。四類科研院所一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)分別為：

基礎(chǔ)研究類：職責(zé)定位與制度創(chuàng)新（0.2）、創(chuàng)新基礎(chǔ)（0.3）、創(chuàng)新產(chǎn)出（0.4）、創(chuàng)新效益（0.1）。

應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)類：職責(zé)定位與制度創(chuàng)新（0.2）、創(chuàng)新基礎(chǔ)（0.2）、創(chuàng)新產(chǎn)出（0.35）、創(chuàng)新效益（0.25）。

成果轉(zhuǎn)化類：職責(zé)定位與制度創(chuàng)新（0.15）、創(chuàng)新基礎(chǔ)（0.15）、創(chuàng)新產(chǎn)出（0.2）、創(chuàng)新效益（0.5）。

公益類：職責(zé)定位與制度創(chuàng)新（0.2）、創(chuàng)新基礎(chǔ)（0.3）、創(chuàng)新產(chǎn)出（0.3）、創(chuàng)新效益（0.2）。

（三）計(jì)算方法。采用功效系數(shù)法對(duì)不同科研院所創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)比較，對(duì)每一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定一個(gè)滿意值（最大值）和不允許值（最小值），將滿意值（最大值）作為上限，不允許值（最小值）作為下限。在實(shí)際計(jì)算當(dāng)中，將各指標(biāo)基礎(chǔ)分?jǐn)?shù)設(shè)為70。

計(jì)算公式為：Di=（Xi-Xmin）/（Xmax-Xmin）×30+70

其中，Xi為實(shí)際值，Xmin為最小值，Xmax為最大值。

計(jì)算過(guò)程：1.對(duì)參評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行排序，確定滿意值（最大值）Xmax和不允許值（最小值）Xmin；2.將實(shí)際值、滿意值（最大值）、不允許值（最小值）代入上述計(jì)算公式，得出三級(jí)指標(biāo)得分，最大不超過(guò)100，最小不低于70；3.根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重計(jì)算參評(píng)對(duì)象綜合得分；4.按照綜合得分從高到低排位次。

第六條 績(jī)效指標(biāo)采取動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，由責(zé)任部門根據(jù)科技創(chuàng)新需要進(jìn)行調(diào)整并發(fā)布。

第三章 評(píng)價(jià)方法與程序

第七條 創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)采取年度評(píng)價(jià)抽查和中長(zhǎng)期綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。中長(zhǎng)期綜合評(píng)價(jià)以五年為評(píng)價(jià)周期，期間每年按一定比例開展年度抽查評(píng)價(jià)，年度評(píng)價(jià)結(jié)果作為中長(zhǎng)期綜合評(píng)價(jià)的重要參考。

第八條 組織單位自評(píng)。各科研院所根據(jù)本年度工作情況、按照指標(biāo)體系評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并填報(bào)山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提供反映單位創(chuàng)新績(jī)效情況的相關(guān)證明材料。

第九條 組織匯總抽查。省科技廳對(duì)科研院所提交的年度自評(píng)報(bào)告及填報(bào)指標(biāo)體系進(jìn)行匯總，并抽取一定比例的科研院所，組織第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)。

第十條 確定評(píng)價(jià)等級(jí)。第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)規(guī)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，提出評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)的是A等為優(yōu)秀，B等為良好，C等為一般，D等為較差。

第十一條 反饋公開結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果在省科技廳網(wǎng)站進(jìn)行公示。公示無(wú)異議的，將評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)評(píng)價(jià)對(duì)象及其主管部門，指出問(wèn)題和不足，明確改進(jìn)工作的要求。

第四章  結(jié)果運(yùn)用與監(jiān)督

第十二條 省科技廳應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)省委編辦、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等有關(guān)部門。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作職責(zé)，在預(yù)算安排、編制安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)、財(cái)政專項(xiàng)資金安排、科研立項(xiàng)等工作中，優(yōu)先安排創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中獲得A、B等級(jí)的科研院所。

第十三條 科研院所主管部門應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為加強(qiáng)所屬科研院所管理的重要依據(jù)，在科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標(biāo)考核、條件平臺(tái)建設(shè)科研立項(xiàng)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等工作中，強(qiáng)化創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。

第十四條 等級(jí)為C的科研院所，應(yīng)認(rèn)真梳理薄弱環(huán)節(jié)，找差距、補(bǔ)短板，著力提升整體發(fā)展水平。等級(jí)為D的科研院所，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)，提出具體整改措施和方案并報(bào)主管部門和省科技廳，加強(qiáng)學(xué)科、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，完善條件保障，改進(jìn)科研組織管理，提高創(chuàng)新績(jī)效水平。

第十五條 省屬科研院所是創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)的第一責(zé)任主體。在評(píng)價(jià)工作中，出現(xiàn)弄虛作假，偽造或提供虛假材料，組織“打招呼”“走關(guān)系”，不配合評(píng)估評(píng)價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求等違規(guī)行為的，評(píng)價(jià)等級(jí)直接確定為Ｄ，并按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）進(jìn)行處理。

第十六條 受委托的第三方機(jī)構(gòu)，在科研院所創(chuàng)新績(jī)效分類評(píng)價(jià)工作中存在違規(guī)行為的，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）進(jìn)行處理。

第五章 附則

第十七條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本辦法自2021年1月1日起施行，有效期至2025年12月31日。

附件：

1.山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（基礎(chǔ)研究類）.docx

2.山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)類）.docx

3.山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（成果轉(zhuǎn)化類）.docx

4.山東省省屬科研院所創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（公益類）.docx